证监会就《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意见


7月17日,证监会表示,按照全面推进依法治国、加强法治政府建设的要求,为规范证券期货行政处罚相关执法行为,维护市场秩序,保障相关公民、法人和其他组织的合法权益,根据证券期货市场监管执法实践情况,证监会在《行政处罚法》基础上,结合新证券法有关规定,起草了《证券期货违法行为行政处罚办法(征求意见稿)》(以下简称《处罚办法》),现向社会公开征求意见。

证监会表示,对违反证券期货法律法规的行为进行行政处罚,是证监会的重要法定职责,是维护市场秩序、惩治违法活动、保护投资者合法权益的重要手段。制定《处罚办法》,是进一步完善资本市场法律制度体系建设的需要;是解决实践突出问题,规范执法行为,防范执法风险的需要;是贯彻落实依法行政要求,促进严格、规范、公正、文明执法的需要。

中国人民大学法学院教授刘俊海对《证券日报》记者表示,《处罚办法》意在资本市场建设服务型政府,同时保护企业和公民个人的合法权益,规范证券市场的行政处罚行为,提高行政处罚的公信力,确保每一个行政处罚经得住法律的检验、社会的检验和历史的检验,取得法律效果、社会效果、政治效果、道德效果与市场效果。

“《处罚办法》一方面提高了行政处罚的公信力,另一方面在发挥行政制度在震慑违法行为、警示市场各方、教育公众,树立市场主体各方对法治的信仰和敬畏之心等方面,有重大的现实意义和深远的历史意义。”刘俊海进一步解释道。

据悉,《处罚办法》共三十九条,主要包括六方面内容:一是明确立案调查条件和调查权限,二是规范调查取证行为,三是优化查审流程,四是明确行刑衔接程序,五是落实执法公示和执法全过程记录制度,六是加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督。

刘俊海表示,《处罚办法》内容丰富,在行刑衔接方面,规定了“直接刑事移送”“先处罚后刑事移送”“处罚、刑事移送并行”,三种审查模式都很不错,着眼于提高行政处罚的透明度和公信力。总的来看,对于更好的维护证券市场公平公正的交易秩序,对提升广大投资者的幸福感、获得感和安全感,对于鼓励资本市场各方参与者慎独自律、见贤思齐、择善而从有积极的意义。

证监会表示,将根据公开征求意见情况,进一步完善《处罚办法》并履行程序后发布实施。

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